北京证监局召开2022年辖区上市公司监管工作会：落实退市新规等 确保公司治理专项行动圆满收官

昝秀丽 中国证券报·中证网

中证网讯（记者 昝秀丽）4月1日，中国证券报记者从北京证监局获悉，北京证监局4月1日召开了辖区上市公司2022年监管工作会议。北京证监局表示，在退市新规效力集中显现、科创板开板三周年面临集中解禁、全市场注册制改革深入推进的大背景下，本次会议释放了“严的信号”：坚持常态化退市“应退尽退”的监管态度不会放松，坚定维护科创板稳定健康发展的监管定力不会动摇，增进监管协作引导资本有序发展的方向不会改变，坚决守住不发生系统性风险的底线不会突破。

北京证监局局长贾文勤介绍，2021年，辖区上市公司在资本市场的助力下，在科技创新、先进制造、新兴业态等方面大放光彩，发挥着首都实体经济“基本盘”的重要作用。同时，注册制改革下的A股市场吸引力不断增强，中国电信、中国移动等多家大型中概股回归，百济神州成为首家实现“美股+H股+A股”三地上市公司，精进电动、青云科技等一批高科技、未盈利企业上市融资优化资产质量，享受到注册制改革的制度红利。2021年，北京证监局践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针和“四个敬畏、一个合力”监管理念，一方面，严监管、防风险，全年对辖区上市公司开展现场检查46家次，对辖区上市公司及相关主体下发行政监管措施99件，对重大违法问题启动立案程序6家次；特别是对滥用会计估计规避退市行为果断采取行政监管措施，责令更正财务报告，首次要求1家审计机构重新出具审计报告，向市场传递了依法从严监管的鲜明态度。另一方面，强基础、促发展，推动辖区沪深上市公司累计直接融资5552.66亿元，同比增长44%，IPO募集资金居全国各辖区首位；多方协调、稳妥推进，形成北京市首个上市公司破产重整范例；开展了公司治理专项行动、非公党建经验交流会、提高上市公司质量宣传周等较有影响力的活动，凝聚高质量发展合力。

会议提出了“四个倡议”：守底线，把握监管新形势；筑根基，锚定高质量发展目标；稳发展，挑战中把握机遇；树形象，维护投融资关系。同时，积极融入国家重大发展战略，提升科技水平助推解决“卡脖子”问题，大力支持首都“四个中心”建设和“五子”联动发展，推动首都资本市场高质量发展。

北京证监局副局长徐彬通报了2021年辖区上市公司在公司治理、信息披露、会计核算、盈利能力等方面的突出问题，指出了控制权争夺、参与循环贸易虚构业务、大股东和董监高违规交易屡禁不止等市场乱象，并多次强调信息披露违规、违规交易等问题的“个人责任”，向“关键少数”传导监管压力，强化违规震慑，将责任亮明、划清、压实。他还具体部署了贯穿年报审核、公司治理专项行动、现场检查、问题处理的全链条上市公司监管工作，向辖区公司介绍了北京证监局公司治理监管和信息披露监管“双轮驱动”治标又治本、公司监管与会计监管“双线联动”对年报“一报双审”、日常监管与稽查执法“无缝对接”严打违法违规的上市公司监管新模式。

辖区420余家上市公司的董监高等“关键少数”共1300余人，通过“北京上市公司网络培训系统”在线参会。