债券发行工作不规范 六银行被交易商协会警告批评

日前，中国银行间市场交易商协会发布最新一批自律处分信息。信息显示，交通银行、江苏银行、广州农商银行、平安银行、招商银行、兴业银行等六家银行作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被警告、通报批评和责令改正。

北京青年报记者查询发现，2022年全年只有四家主承销商受到自律处分，其中包括三家银行。2023年开年，就有六家银行收到“罚单”，显示出交易商协会坚定不移贯彻落实监管从严要求，以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号。

处分信息显示，这六家银行所涉违规行为各不相同，主要包括四种：一是未按照发行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率；二是低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；三是债务融资工具承销协议的签订不规范；四是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

其中除了兴业银行，其余五家银行都存在第一种违规行为，即未按照发行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率。除了平安银行，其余五家银行都存在第四种违规行为，即簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

交易商协会发布的2022年度银行间债券市场自律处分情况通报显示，去年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。

交易商协会表示，下一阶段将继续在人民银行指导下，持续关注并严肃查处重要主体、重点领域的违规事项，积极配合推进统一执法，并以案为鉴做好市场教育，推动银行间债券市场高质量发展。

文/北京青年报记者 程婕

编辑/田野