因发布证券研究报告业务相关制度不完善等，中原证券被河南证监局责令改正

6月5日，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“公司”）发布公告称，因发布证券研究报告业务相关制度不完善等，中原证券收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）下发的行政监管措施决定书。

中原证券公告截图

公告称，近日，中原证券收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(〔2023〕11号)。行政监管措施决定书主要内容称：

经查，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条，《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条、第十条等相关规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，决定对中原证券采取责令改正的行政监管措施。中原证券应在本监管措施下发之日起30日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。

中原证券在公告中称，公司高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

中原证券成立于2002年11月8日，是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体，也是全国140多家证券公司中第8家同时在香港和境内主板上市的券商之一，2017年1月在上交所主板上市。

读创财经综合

审读：谭录岗