日报：暂停近一年后 PE挂牌新三板确认重启！

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今日共有11家企业挂牌新三板，其中，协议转做市0家。截止今日，新三板市场总挂牌数达9227家，协议转让企业7582家，做市转让企业1645家；申报及待挂牌的企业共1906家。

新三板收评

今日新三板市场公司有897家公发生交易，成交11.87亿股，成交额14.47亿元。截至收盘，做市指数报1084.57点，涨0.54点，涨幅0.05%，成交3.03亿元。创新层方面，海益宝上涨79.84%，益运股份、欧神诺、蓝波绿建、远航合金、秦森园林、迈科智能等7股涨幅超10%；跌幅方面，储翰科技跌54.55%，另外，壮元海、鑫昌龙、龙泰竹业等跌幅超10%。

本周，三板做市指数跌0.94点，跌0.09%，最低点1081.34点，最高点1085.84点。周成交14.50亿元。

做市转让

667家做市转让企业发生交易成交，成交5670.49万股，成交额3.17亿元。中机非收涨21.47%，领涨做市股，普诺威、维森信息、益运股份、蓝波绿建、迈科智能、南化工业等7家企业上涨超10%。5只做市股成交额超过千万，昊方机电券成交4611.07万元居榜首，其次是安达科技成交3069.18万元。

协议转让

230家公司发生交易，成交3008.82万股，成交额11.30亿元。南联环资涨709.52%，领涨协议股，仅成交53.90万元。此外，普瑞物联、名洋会展、中网科技、博凡动力、瑞兴医药、佳化股份、百博生物等7股涨逾200%。协议转让方面，3股成交额过千万，其中宏济堂成交3500万元居首，其次是华图教育成交1986.60万元。

今日要闻

暂停近一年后 PE挂牌新三板确认重启

10月20日，股转系统在审查公开信息一栏公布了对中信资本股权投资(天津)股份有限公司(下称中信资本)的二次反馈意见，这是自去年12月25日证监会暂停私募机构在新三板挂牌和融资以来，股转公司首次对私募机构挂牌出具反馈意见。

接近中信资本挂牌项目组人员表示，从5月27日证监会发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(下称《通知》)新增了私募机构8项挂牌条件后，市场视为对私募机构挂牌新三板的重新开闸，只要符合新三板挂牌条件，就可以继续推进，此后中信资本挂牌新三板的项目就一直在推进。

接近股转公司人士也表示，私募机构挂牌新三板的政策已经明确，前期已经挂牌的私募机构若清理整顿完毕，新的私募机构挂牌是可以开启的。

三券商因新三板业务违规被处罚 业界期待投资者门槛进一步细化

日前，又有三家券商因为新三板业务违规而被监管处罚。其中，华创证券、东兴证券旗下营业部因为不合格投资者开户而被暂停新三板开户6个月；华安证券旗下营业部因内控不完善被责令整改。业内人士表示，部分券商心存侥幸未严格执行投资者适当性管理制度是导致违规行为发生的主要原因。

沪上券商新三板业务资深人士表示，少数券商对规定执行并不到位，是导致违规开户事件频频发生的主要原因之一。也有券商对新三板投资者开户门槛的认定标准提出建议。资金的真实来源是向朋友拆借，而非垫资开户或过桥贷款，是否符合标准在操作中存在模糊。未来是否可以通过月日均市值或周日均市值等进一步明确。（中国证券网）

新三板VIE派的腾挪与求索

在略显低迷的新三板市场上，以“拆VIE”为标签的新产业公司已悄然增至77家。仅2016年上半年，出现在新三板的“海归”就达50余家。据悉，中概股新东方教育集团近期传出消息，公司拟将在线业务打包登陆新三板。

参照各公司挂牌日期来看，“VIE派”公司挂牌新三板有加速趋势。罗德曼投行副总裁汪皆慰曾参与超过60多笔美国上市公司定增及IPO业务，他坦言，这一现象并不奇怪。随着多层次资本市场建设取得较大进展，中国有了更宽容的平台——新三板可以容纳他们，同时一些优质公司也逐步建立出良好的盈利模式，底气渐足，所以游子归心日益明朗。（上海证券报）

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