券商研报发布、上市公司调研及分析师参加外部评选等方面,监管进行了进一步的规范。具体而言,中证协指出:一是在研究报告中披露公司持股情况的要求,持有相关上市公司股票1%以上的需披露公司持股具体情况,且研报发布日和第二个交易日不得反向操作。
2月25日讯,据悉,近期监管层在酝酿修改《证券分析师执业行为准则》、《发布证券研究报告执业规范》等与分析师相关的规则。比如,微信群、朋友圈这样的新型研报传播渠道的管理办法,或在上述规则中有所体现。这将在一定程度上,约束券商行为,达到治理券商研报乱象的目的。