3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。
2月7日晚，北交所发布的《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》公告显示，今年1月份，共有东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券等6家券商被北交所采取了相应的监管举措。
昨日，证监会网站通报第一季度证券公司融资类业务现场检查情况。2月2日-15日期间，证监会现场检查了46家证券公司的融资类业务。其中，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，暂停新开融资融券客户信用账户3个月。
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬3月28日晚间，证监会官网披露一批“罚单”，剑指多家券商及相关从业人员。《每日经济新闻》记者发现，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等多方面问题。
投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责令改正、出具警示函、监管谈话等措施。
在这批“罚单”中，境外业务违规成为“重灾区”，6家机构中有5家踩中红线。未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心股权清理。
财联社3月29日讯（记者 王晨）3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单！五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名相关人员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管谈话等监管措施密集落地。
界面新闻记者 | 冯赛琪近期多家券商营业部、分公司因存在违规行为被监管部门公开处罚。10月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银证券（601696.SH）。罚单涉及中银证券旗下2家营业部、3名分支机构负责人和1名员工。
央广网北京4月19日消息（记者 曹倩 实习生 谢晓萱 王可欣）近一周以来，继海通证券、中信证券、东吴证券三家券商接连被证监会立案调查，华西证券被暂停保荐资格6个月，银河证券被北京证监局出具警示函之后，又有一家券商收到了江苏证监局开出的责令改正决定文书。
21世纪经济报道记者李域 实习生罗媛文 深圳报道“两强两严”的监管背景下，券商罚单数量呈增长趋势。5月10日，又一批券商罚单落地，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局披露了9张罚单。
源自券商中国12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。
