近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。
12月27日，记者从中国证监会广西监管局获悉，因违规操作亲属证券账户，国海证券股份有限公司两名前营业部员工韦振庚、何继兴分别被处以5万元和3万元罚款。同时，国海证券因相关管理问题被广西证监局采取出具警示函的监管措施。
日前，市场上一则关于华东地区某券商内部发文提高从业人员股票账户管理的消息引起了关注。据悉，该券商要求在2024年6月30日前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。
严厉打击证券从业人员及其亲属违规买卖股票行为又有升级的趋势。7月2日，有业内人士告诉界面新闻记者，“近日，行业前五之一券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行了为期三年的全面倒查，意图在于彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。
第 490 期2024-10-18焦点事件“山水旅游第一股”张家界启动预重整！连亏4年半，市值已腰斩10月17日晚间，A股上市公司张家界旅游集团公告，张家界中院决定对其启动预重整。张家界旅游集团成立于1992年，为中国旅游板块第一家上市公司，被誉为“山水旅游第一股”。
“大佬们，明天买什么股票，能不能让我抄下作业？”周一股市止跌回升，超5000股飘红，不少股票讨论群、网络直播间里也是一番热闹的景象。记者看到，有些新手几乎不了解股票的相关知识，但也选择了进场。还有些人则盯上了这一波炒股热潮，发布各种观点博取流量，甚至有人打起了诈骗的算盘。
记者获悉，最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。
近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。
不过，有律师表示，证券投资账户的实名制对保障证券市场账户信息真实性，维护市场秩序奠定了基础性作用，同时也对广大的个人投资者敲响了警钟:有必要立即纠正以往在亲友间随意借用账户买卖股票的不良习惯，更不能把账户出借给他人用以配资等业务，坚持用自己本人的账户依法理性投资，做个合法合规的投
有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解，近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度，但尺度不一。
