每经记者：王砚丹 每经编辑：叶峰5月19日，深圳证监局向华西证券深圳民田路营业部下发警示函，指出该营业部在展业中存在以下四项问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议
严监管之风吹到了定增领域。近期多家券商因在非公开发行领域的违规行为，收到监管层的罚单。由于涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“金通灵”）非公开发行项目的执业过程中存在违规行为，华西证券拟被暂停保荐业务资格6个月。
视觉中国 图年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，由于华西证券股份有限公司（下称“华西证券”，002926）深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
【证监会对华西证券采取责令改正措施 公司存在内控独立性不足问题】财联社9月8日电，证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度
大地海洋今日涨停，全天换手率3.98%，成交额4494.15万元，振幅19.09%。龙虎榜数据显示，机构净卖出100.58万元，营业部席位合计净买入742.87万元。深交所公开信息显示，当日该股因日收盘价涨幅达20.00%上榜，机构专用席位净卖出100.58万元。
波导股份(600130)今日跌停，全天换手率0.84%，成交额2374.23万元。龙虎榜数据显示，营业部席位合计净卖出1171.11万元。上交所公开信息显示，当日该股因日跌幅偏离值达-9.97%上榜，营业部席位合计净卖出1171.11万元。
迪马股份(600565)今日涨停，全天换手率4.91%，成交额1.48亿元，振幅12.39%。龙虎榜数据显示，沪股通净买入238.33万元，营业部席位合计净买入776.34万元。上交所公开信息显示，当日该股因日涨幅偏离值达9.89%上榜，沪股通净买入238.33万元。
新京报讯（记者 赵方园）12月17日，皇台酒业发布交易风险提示，称股价波动较大，公司短期内存在无法改善经营业绩、控制权不稳定等风险，请广大投资者，注意二级市场交易风险。新京报记者注意到仅仅两天，皇台酒业股价就上涨356.49%，17日收盘，皇台酒业股价报34.
2月19日，华西证券(9.990, 0.62, 6.62%)发布公告称，持有本公司股份 1.82亿股(占公司总股本比例 6.94%)的股东都江堰蜀电投资有限责任公司(以下简称“都江堰蜀电投资”)计划通过集中竞价交易或大宗交易方式，减持本公司股份不超过1.
