近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等 违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。资深市场人士洪榕表示打击内幕交易，提振投资者信心，维持市场供需平衡 ，建设A股市场合理生态，A股有望走出中国资产重估式行情。
新京报贝壳财经讯 据证监会2月9日消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。
来源：券商中国从业人员违规炒股迎来强监管。4月11日，青海证监局称，要意识到从业人员违规炒股问题的严重性，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。记者梳理发现，近期，证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号，严查严打从业人员违规炒股行为。
◎记者 孙越近日，北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示，1人被谈话，具备极强警示意义。而据不完全统计，截至9月18日，今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为。
来源：证券日报国都证券日前发布公告称，公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上，杨江权辞职，缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。从业人员违法持股是证券行业监管的重点之一。
北京商报讯（记者 李海媛）4月29日，北京商报记者从业内人士处获悉，近日，中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《指引》）向证券公司征求意见。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬《每日经济新闻》记者获悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《管理指引（征求意见稿）》）向行业征求意见。中证协表示，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。
□ 大河财立方 记者 徐兵近年来，证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”，券商自查的重点对象。7月2日，据21世纪经济报道，近期，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。
财联社12月29日讯（记者 王晨）禁止从业人员炒股是维护市场公平、保护投资者利益的关键举措，监管部门针对借他人名义从事证券交易这一违规行为始终保持高压态势。据记者统计，针对从业人员违规炒股，监管全年共开具了106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。
【券商违规炒股将迎新规 加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查】财联社4月28日电，记者获悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突
来源：经济日报 2025年以来，监管部门整治券商违规行为的力度不减。近期，北京证监局、深圳证监局、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函，“点名”多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在各项违规情形，其中违规炒股成为高频事由。
