针对近期中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，2月28日晚，证监会新闻发言人表示，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）2月23日，中国证监会就《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》发布答复函。就进一步扩大线上证券业务覆盖面而言，证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。
新京报贝壳财经讯 10月11日，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，其中提到，严格监管期货交易行为。加强对各类交易行为的穿透式监管。压实中介机构客户管理责任，严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。
11月21日，证监会公布了一则行政处罚，颇具意义。证监会称，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，相应行为是否发生于亲属之间、距《证券法》施行日期的时间间隔等因素，均不属于《证券法》第五十八条规定的构成要件。
还在用私户收付款，私户避税吗？看看今天这两个案例能不能给大家警醒！01私户避税蜜雪冰城补缴个税765万！近日，小编在中国证监会官网上注意到蜜雪冰城的招股说明书：其中营业外支出”科目披露了这样一项指标:代员工补缴奖金个税：765万元。
4月26日，中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
来源：环球网 【环球网财经综合报道】近日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）在其官方网站上发布了一则重要公告，针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为，正式作出行政监管措施决定，并向这四人出具了警示函。
严厉打击证券从业人员及其亲属违规买卖股票行为又有升级的趋势。7月2日，有业内人士告诉界面新闻记者，“近日，行业前五之一券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行了为期三年的全面倒查，意图在于彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。
近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。
近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。
中新经纬7月3日电 (丁丹)“有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为”的消息，引发市场关注。为此，中新经纬于3日向十余家券商相关人士进行求证，均表示未收到相关倒查要求。
近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。
有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解，近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度，但尺度不一。
证券时报记者 马静一年一度的投资者业务自查工作开启。近日，证券时报记者从业内获悉，中国结算已向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。
来源：环球网 【环球网金融综合报道】据人力资源社会保障部网站12月12日消息，近日，人力资源社会保障部、财政部、国家税务总局、金融监管总局、中国证监会印发《关于全面实施个人养老金制度的通知》，明确自2024年12月15日起，在中国境内参加城镇职工基本养老保险或者城乡居民基本养老保
