中证网讯（记者 胡雨）申万宏源（000166）7月17日晚间公告，公司所属申万宏源证券有限公司（下称“申万宏源证券”）收到证监会复函，证监会对申万宏源证券开展以下业务无异议：以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资于其它允许合格境内机构投资者投资的境外金融产品或工具；与境
上述监管措施内容显示，申万宏源证券与蚂蚁财富金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
北京商报讯（记者 郝彦）12月24日，新疆证监局发布公告表示，申万宏源证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合规定。
新疆证监局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定：经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指
申万宏源证券有限公司（下称“申万宏源证券”）吉林分公司被监管“一口气”列出了七项不规范之处，也因此被出具警示函。近日，吉林证监局发布《关于对申万宏源证券有限公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，发现申万宏源证券吉林分公司存在七方面问题。
关于新增申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司为西部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务的公告 根据西部利得基金管理有限公司与申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司签署的基金销售代理协议，自2018年3月30日起西部利得基金管理有限
上海证监局表示，经查，申万宏源证券与蚂蚁财富金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
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1月21日，宏源证券发布公告称，根据换股吸收合并方案，公司提出了股票终止上市的申请，深交所已同意公司股票自1月26日起终止上市并摘牌。申万宏源将于1月26日在深交所上市，股票简称为“申万宏源”，股票代码为“000166”。
财联社（上海，记者 王可）讯，做为央企类第二大头部券商，同时也是国内最老牌券商，申万宏源证券的一举一动颇受行业关注。据财联社记者独家获悉，就在2月底、3月初，申万宏源证券对班子成员分工进行了最新调整，就董事长储晓明、总经理杨玉成以及其他班子成员的分管事项进行了重新规划调整。
央视财经（记者 信勇）深交所21日晚间公告，申万宏源证券将于2015年1月26日上市。证券简称为“申万宏源”，证券代码为“000166”。公司人民币普通股股份总数约为148亿股，其中本次公开发行的3,254,680,459股自上市之日起开始上市交易。
9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍“好不容易凑了那么多张券，连续关注快2个星期，现在直接没额度了。”近日，陈女士对申万宏源证券新客理财的“空头支票”难掩不满。记者发现，陈女士的经历并非个例，在某平台上，投资者对于申万宏源证券此般操作诟病的不在少数。
编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线咨询关于风险警示板相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。1.退市新规设立了风险警示板，有哪些股票在风险警示板交易？
