2月9日证监会发布消息，近日证监会集中查办了多名证券从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，对1人作出终身证券市场禁入措施。将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
辞旧迎新之际，又一券商高层被爆出违规买卖股票案。2月9日，中国证监会披露了两则行政处罚决定书，公布了某券商原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果——最终责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。
因关联交易未披露、违规买卖股票等问题，近期多家上市公司及其股东、高管等被采取行政监管措施。 9月28日，新疆众和(600888)公告，公司副总经理郭万花收到新疆证监局下发的《关于对郭万花采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书。
A股已经连续跌了三年，相信大部分的股民也是连续亏损了三年，但寒冬终将会过去的，春天就快要到来了!在这三年来，在外围不断创新高的情况下，A股却反其道而行之，不断创出新低，A股的投机者也是怨声载道，各种抱怨的声音也是层出不穷。
每经记者 陈晨 每经编辑 彭水萍8月25日，西藏证监局一则行政处罚或揭开了原华林证券高管离职的真实原因。据西藏证监局披露，对华林证券王某某从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。
2月10日，江苏省农垦农业发展股份有限公司（下称“苏垦农发”，601952）公告披露，公司于近日收到公司高级管理人员郭世平出具的《关于本人买卖公司股票构成短线交易的情况说明及承诺》，2022年10月19日和2022年10月20日郭世平分别买入公司股票1000股，2022年10月2
2015年5月至2019年12月，刘某在担任上海某证券资产管理有限公司权益投资一部副总监期间，利用其管理某集合资产管理计划的职务便利获取未公开信息，通过其实际控制的他人证券账户，两年内三次以先于、同期于或稍晚于上述集合资产管理计划下达指令交易股票，趋同买入或卖出相同股票400余只，累计交易金额人民币数亿元。
近日，长城证券原高管违规炒股被罚没超亿元一事，受到市场广泛关注。长城证券在互动平台回复称，该违规事件为个人行为，相关处罚针对个人作出，不会对公司经营业绩产生不利影响。公司将强化执业行为的监测及管控，持续提升全体干部员工的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。
2月9日，证监会网站披露行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，被没收违法所得58684867.53元，并处以58684867.53元罚款，总计被罚没近1.2亿元。同时对其采取10年证券市场禁入措施。行政处罚决定书显示，韩飞，男，1974年出生。
红星资本局1月6日消息，近日，知名券商原高管因违规炒股吃罚单。1月3日晚间，北京证监局披露了对国都证券（870488.NQ）出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定，后者被罚款15万元。值得一提的是，杨江权持有股票并未盈利，反而亏损逾130万元。
监管三令五申之下，上市公司董监高及其亲属违规炒股、短线交易仍时有发生。近期，又有多家公司披露了上述情况，翻倍股日出东方也在其中。东方日出近日披露，公司副总经理焦青太的配偶违规买卖公司股票，构成短线交易，9个月时间里有4笔买入交易，上月初卖出部分持股，获利超13万元。
值得一提的是，《每日经济新闻》记者并未在中国证券业协会查询到周某虎的执业情况，对此记者致电中邮证券董事会办公室，相关人士告诉记者，由于疫情等原因，导致周某虎考取从业资格延期，目前周某虎也在积极考取从业资格。
新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
证券从业人员炒股的现象屡见不鲜，但是高管层被波及和立案，却不常见。日前，据国都证券公告，国都证券公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票被立案调查，对此，国都证券火速发布高管人员辞职公告，表示积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并依法尽快完成新任高管的选聘工作。
每经记者：程雅 每经编辑：梁枭12月26日晚间，金陵体育（SZ300651，股价22.77元，市值29.32亿元）发布公告称，副董事长、董事李剑峰于12月26日收到江苏证监局的《行政处罚事先告知书》，江苏证监局拟决定：对给予警告，并处以五十万元罚款。
来源：券商中国一券商高管被立案。 10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权辞职，辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案，根据相关规定，已不能履行公司高级管理人员职务。 杨江权今年52岁，担任国都证券总经理一职两年有余。
