每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。《每日经济新闻》记者注意到，这已经是国融证券短短20天之内收到的第三张罚单。
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持股比例超过七成的民营大股东北京长安投资集团退出计划确定，引入战略投资者和出让控股权正在进行时。4月7日晚间，青岛国信发展有限责任公司公告称，近期公司为收购国融证券股份有限公司，通过受让目标公司现有股份及认购目标公司增资的方式向目标公司进行股权投资。
6月10日，证监会官网集中公示了三张罚单，国融证券投行业务违规问题又被监管摆在了“桌面”。证监会指出，经查，因国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查，违反了相关规定，故证监会依规决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。
中国证监会10日公布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。《决定》称，经查，证监会发现国融证券股份有限公司在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。
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9月以来，有多家券商营业部因合规问题被罚。值得一提的是，其中一些罚单涉及的违规行为在过去的罚单中较为罕见，但也值得同业关注。比如，吉林证监局近日对华鑫证券一家营业部开出罚单，为华鑫证券继8月浙江证监局罚单后，再次因证券经纪人管理等问题被罚。
