为此，证监会联合工信部、司法部及财政部日前联合发布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，要求会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，从事证券服务业务时，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
证监会网站13日消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。证监会指出，《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
每经记者：陈晨 李娜 每经编辑：叶峰近年来，随着资本市场的关注度越来越高，券商的财富管理业务也受到前所未有的重视，其中的经纪业务无疑是其最大的根基。重视度的提升也意味行业竞争愈发激烈，直接体现就是一线券商经纪人背负的各种考核压力。
21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道资本市场复苏背景下，券商财富管理板块的业绩弹性有所显现。据中证协统计，2024年，全行业150家券商实现代理买卖证券业务净收入1151.49亿元，同比增长16.98%。
证监会1月13日消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2月28日起施行。据悉，《办法》主要内容包括明确经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护投资者合法权益、强化内部合规风控、严格行政监管问责等六方面内容。
9月23日，广东证监局披露了一起券商客服人员操作客户账户买卖证券的案件，成交金额竟超过314亿元。黎佩嫦，女，1974年10月出生，自2006年9月26日至2020年6月18日，担任安信证券佛山乐从营业部客服专员，从事客服经理工作。
5月10日晚，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范。
财联社5月16日讯（记者 王晨）无需休息、自主进化、24小时在线——证券行业正被一群“看不见的员工”深度赋能。从客户服务到投研分析，从合规管理到营销推广，这群“看不见的员工”正成为券商数智化转型的“超级助手”。
6月9日，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，现向社会公开征求意见。《规定》主要内容包括:一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬2023年7月，河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部开展了现场检查。如今，三张罚单曝光了营业部及员工存在的种种违规行为。每经记者注意到，此次罚单中点明了违规展业造成了客户损失。此外，值得一提的是，此次罚单中还涉及非投顾员工提供投资建议的情况。
21世纪经济报道见习记者 易妍君广州报道正值“跳槽季”，券商系公募基金经理的变更情况开始增加。据21世纪经济报道记者统计，自3月16日以来，国泰君安资管、华泰证券资管、光大证券资管、中银证券、中信证券先后发布了旗下公募产品基金经理变更公告。
5月10日晚间，中国证券业协会表示，为贯彻落实《证券法》等要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力等，制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，并自发布之日起施行。
