近年来，券商从业人员违规炒股屡禁不止。第一财经记者从业内获悉，近日中国证券业协会（下称“中证协”）就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（下称《意见稿》）向行业征求意见。
作 者丨崔文静编 辑丨巫燕玲图 源丨图虫日前，中国证券业协会（以下简称“中证协”）向券商下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《管理指引》）并征求意见。
11月13日，广发证券股份有限公司董事会（简称“广发证券”）发布致歉公告称，该公司独立董事王大树的配偶王艳于2024年9月30日至11月8日期间买卖该公司股票的行为构成短线交易情形，本次短线交易共计买入1000股，卖出1000股，获得收益1765元。
｜2024年4月29日 星期一｜NO.1 有券商发通知：员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户每日经济新闻4月28日消息，最近华东地区某券商内部发布通知称，在今年6月底之前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。
财联社3月12日讯（记者 赵昕睿）银泰证券因旗下营业部存在多项违规行为，收到了河北证监局出具的警示函，这也是该公司 2025 年的首张罚单。3月11日，河北证监局对银泰证券开出罚单，唐山西山道证券营业部存在以下问题。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬《每日经济新闻》记者获悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《管理指引（征求意见稿）》）向行业征求意见。中证协表示，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。
炒股7年有余，交易金额达3000多万元，账户亏损逾40万元，还被罚款5万元。券商员工违规炒股不赚反赔，外加被处罚的案例屡见不鲜。海南证监局5月28日披露，时任太平洋证券（601099.SH）海口分公司总经理的王某，因违规买卖股票被处罚。
天元股份11月18日公告，公司于近日收到广东证监局《关于对陈小花采取出具警示函措施的决定》。陈小花作为公司董事、副总经理、财务总监，在2024年6月6日至11月12日期间，陈小花的配偶通过其证券账户买卖该公司股票，存在买入后六个月内卖出的情形。
为贯彻落实党中央关于在全党开展党纪学习教育的重大决策部署，深入学习新修订的《中国共产党纪律处分条例》，中央党校官网官微特开设《党纪学习教育问答》专栏，围绕习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述、新修订《条例》的内容和要义，以及党员干部在实际工作、学习中常见的疑惑和违纪风险点等，邀请中央党校党的建设教研部专家学者进行解答，为广大党员干部在党纪学习教育中提供学习参考。
上交所9月11日下发关于对明阳智能时任监事郑伟力予以监管警示的决定。经查明，2023年6月22日，公司披露公告称，郑伟力的配偶廖祥燕于2021年10月29日至2023年4月21日期间，多次买卖公司股票。其中，累计买入2.05万股，买入金额56.91万元；累计卖出1.
据第一财经了解，今年以来，上海证监局已作出23件行政处罚决定，涉及6起证券基金相关行业从业人员违法违规行为，包括1件内幕交易案、2件从业人员违法买卖股票案或私下接受客户委托、3件公募基金相关违法违规案。
日前，市场上一则关于华东地区某券商内部发文提高从业人员股票账户管理的消息引起了关注。据悉，该券商要求在2024年6月30日前，公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在外部券商有股票账户。
2023年1月4日，证监会披露一则处罚决定书，东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除税费后实际获利66.76万元，证监会没收其违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。
界面新闻记者 | 陈靖金融机构又有违法违规收集使用个人信息新案例。近日，河北省通信管理局发布通报显示，财达证券（600906.SH）旗下“财达同花顺“以及”财达财日昇”两款APP存在违规收集个人信息问题，且主办者未在限期内整改，现予以公开通报。
