暂别连续3个交易日的全面反弹，14日沪深股市走势分化，上证综指率先出现1%以上幅度的回调。两市成交稳步放大，总量超过1.3万亿元。昨日上午，中国证券登记结算有限责任公司发布通知，重申实名制要求，对违反相关规定的券商，将采取禁止新开证券账户、限制存量账户使用等措施。
因控制使用他人账户炒股4年未申报，90后公募员工被罚款3万元。 近期，中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)发布一则《行政处罚决定书》，对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为进行了立案调查。
5月10日晚，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范。
10月18日，中共中央印发《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》，当前各地区、各部门正广泛学习宣传这两项法规。中央纪委法规室主任马森述11月2日就有关问题回答网友提问，同时强调指出，四类人员不得买卖股票。马森述表示，买卖股票经历了一个从一律禁止到逐步放宽的过程。
据调查，刘某在任职近7年的时间里先后利用5个他人证券账户持有、买卖股票，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元，不仅由此受到上述行政处罚，而且因为涉嫌利用未公开信息交易，案件已在刑事审判阶段。
