违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。
每经评论员 王嘉琦11月9日，天津证监局发布了一份行政处罚决定书，揭示了一起令人咋舌的证券从业者违规行为。一名叫王海的前理财经理，在中泰证券（SH600918，股价7.36元，市值512.89亿元）天津分公司工作期间，竟然利用他人证券账户进行证券交易，合计交易金额约7054.
财联社3月31日讯（记者 陈俊兰）近日，证券监管部门再度出手，针对证券市场的违规行为开出一系列罚单。其中，屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有新的案例。3月28日，河北证监局和云南证监局分别对两名证券从业人员违规炒股开出罚单。
国都证券原总经理违规持有“成大生物”8万股，全部卖出后亏损近131万；有17年证券从业经验的券商老员工违规炒股近十年，累计亏损超58万……2025年刚开年，多地证监局就开出批量罚单，揭开了多起证券行业违规炒股案例的细节。
【券商违规炒股将迎新规 加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查】财联社4月28日电，记者获悉，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突
近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。
北京商报讯（记者 李海媛）4月29日，北京商报记者从业内人士处获悉，近日，中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》（以下简称《指引》）向证券公司征求意见。
界面新闻记者 | 孙艺真从严打击证券从业人员违规炒股背景下，仍有券商员工顶风作案遭处罚。今年年内，监管部门处罚对象多涉及营业部一线员工，其中跨券商开户、违规代持是处罚“重灾区”。5月12日晚间，证监会新疆监管局发布的一则行政处罚公告显示，中银证券(601696.
财联社5月2日讯（记者 王晨）上海证监局“五一”前连续公示两则行政处罚决定，涉两类违规现象：从业人员违规炒股，以及投顾直播乱象。华林证券某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元，获利5.
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 21世纪经济报道记者从证券公司处了解到，近日，中国结算向券商下发通知，要求券商对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展全面自查，并于2024 年12月17日前反馈结果。
2023年《中国共产党纪律处分条例》（以下简称《条例》）《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》（以下简称《规定》）对党员干部买卖股票和证券投资相关行为作出明确规定。如何准确区分正常投资行为、违纪和涉罪的界限，结合实践，我们认为应从以下几方面进行把握。
新京报贝壳财经讯（记者张晓翀）为深入贯彻落实党的二十大、二十届三中全会精神和中央金融工作会议部署，不断践行金融工作政治性、人民性，在2024年“世界投资者周”活动期间，北交所通过一问一答的形式，从投资者适当性管理、交易规则、交易监管等多个方面向投资者介绍参与新三板市场需掌握的知识
东北证券课题组近年来，监管机构不断强化对投资者异常行为的管控力度，旨在进一步净化市场，为投资者提供公平公正的交易环境。各证券公司始终高度重视投资者异常行为管理工作，但实践中仍然存在因为无法精准识别可疑客户而收到监管提示函件的情况。
中证网讯（记者 黄灵灵）2月17日，深交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则正式发布答记者问表示，为提升全面实行注册制下主板股票交易监管透明度，维护股票交易秩序，保护投资者合法权益，在创业板试点注册制改革经验基础上，结合主板交易监管实践，制定发布《主板股票异常交易实时监控细则》
